Приложение 2

К приказу Президента

№ У 070/20 от 18.09.2020 г.




ПОЛОЖЕНИЕ


Об Экспертном совете по инвестициям 

при Комитете по финансам и инвестициям ПАО АФК «Система»


ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение определяет статус, порядок формирования персонального состава, компетенцию и функции Экспертного совета по инвестициям ПАО АФК «Система» (далее – «Экспертный совет»), а также порядок организации работы и принятия решений Экспертным советом.

1.2. Экспертный совет является постоянным коллегиальным консультативно-совещательным органом при Комитете по финансам и инвестициям ПАО АФК «Система», готовящим проекты решений и принимающим в рамках своих полномочий решения и рекомендации по вопросам, связанным с управлением инвестиционными идеями в Корпорации.

1.3. В своей деятельности Экспертный совет руководствуется настоящим Положением, решениями органов управления и комитетов Корпорации и ее внутренними документами.

2.Состав Экспертного совета

2.1. Экспертный совет возглавляется Председателем Экспертного совета.

2.2. В состав Экспертного совета входят Работники Корпорации (в т.ч. руководители и Работники Подразделений Управляющего партнера и иных Подразделений Корпорации), а также представители Компаний Группы в качестве постоянных членов с правом голоса и постоянно приглашенные профильные эксперты без права голоса. 

2.3. Определение количественного состава, назначение Председателя, членов и Секретаря Экспертного совета осуществляется на основании приказов Президента.

2.4. Организационное и информационное обеспечение работы Экспертного совета осуществляет Секретарь Экспертного совета, который ведет протоколы заседаний и обеспечивает административную поддержку работы Экспертного совета. В случае отсутствия Секретаря Экспертного совета его замещает Работник Корпорации, назначенный Председателем Экспертного совета.

2.5. На заседания Экспертного совета могут приглашаться Работники Корпорации или работники Компаний Группы для представления вопросов, выносимых на рассмотрение Экспертного совета, или для предоставления необходимых сведений и пояснений по вопросам повестки дня (без права голоса).

2.6. При необходимости получения дополнительной экспертной оценки в отношении вопросов, рассматриваемых Экспертным советом, на заседания Экспертного совета могут приглашаться сторонние консультанты (специалисты, эксперты), обладающие специальными знаниями по вопросам, рассматриваемым на Экспертном совете.

2.7. Каждый член Экспертного совета обязан исполнять свои обязанности разумно и добросовестно.

3. Компетенция Экспертного совета

3.1. Экспертный совет рассматривает все новые инвестиционные идеи Корпорации и Компаний Группы в новых, смежных и текущих с точки зрения инвестиционной деятельности Корпорации отраслях:

a) принимает решения о выделении, при необходимости, стартового финансирования для проработки инвестиционной идеи;
b) одобряет запуск реализации идеи в случае ее соответствия портфельной стратегии (утвержденной согласно установленного в Корпорации порядка) и инвестиционным критериям Корпорации;
c) проводит скоринг[1] инвестиционной идеи;
d) определяет Лидера Проекта по проработке инвестиционной идеи;
e) назначает оппонента по Проекту;
f) выдает рекомендации по повышению качества проработки инвестиционной идеи и при необходимости выбору сторонних консультантов по проработке инвестиционной идеи.

4. Порядок подготовки материалов к рассмотрению на заседаниях Экспертного совета

4.1. Заседания Экспертного совета созываются Председателем Экспертного совета по его собственной инициативе или по ходатайству одного из членов Экспертного совета. О созыве заседания Экспертного совета, дате, месте и времени его проведения, повестке дня, а также сроке окончания приема письменных заявлений (для заочных заседаний) члены Экспертного совета уведомляются Секретарем Экспертного совета (в том числе, по электронной почте) по поручению Председателя Экспертного совета не менее чем за 5 (пять) рабочих дней до даты заседания, а в экстренных случаях, требующих незамедлительного реагирования, – в день заседания.

4.2. Инициатор инвестиционной идеи направляет (в том числе, по электронной почте) заявку на рассмотрение инвестиционной идеи на заседании Экспертного совета Председателю Экспертного совета с копией Секретарю Экспертного совета не менее, чем за 6 (шесть) рабочих дней до даты заседания. Заявка должна содержать название инвестиционной идеи, желаемую дату рассмотрения, а в случае наличия срочности – обоснование необходимости срочного рассмотрения. 

4.3. К заявке в обязательном порядке прилагается комплект документов для рассмотрения, который включает материалы в соответствии с разделом 4 Кодекса «Инвестиции и Проекты». 

4.4. Если инвестиционная идея предполагает использование инновационных технологий или является проектом с высокой научной емкостью, то обязательно рассмотрение инвестиционной идеи на Научно-техническом Совете при Президенте Корпорации в соответствии с порядком, предусмотренным Положением «О Научно-техническом Совете ПАО АФК «Система». В таком случае результаты рассмотрения инвестиционной идеи на НТС должны войти в комплект документов, прилагаемых к заявке на ЭС.

4.5. Перед отправкой пакета документов Председателю Экспертного совета с копией Секретарю Экспертного совета Инициатор инвестиционной идеи согласует формат и содержание предоставляемых документов с функциональными комплексами Корпорации: Комплексом стратегии и развития, Комплексом финансов и Комплексом корпоративного управления и правовых вопросов. 

5. Порядок принятия и оформления решений Экспертного совета

5.1. Все вопросы, отнесенные к компетенции Экспертного совета, рассматриваются на очных или заочных заседаниях Экспертного совета. Состав лиц, приглашенных на заседание Экспертного совета, определяется Председателем Экспертного совета по предложениям членов Экспертного совета и инициаторов рассмотрения соответствующих вопросов. Приглашенные лица вправе участвовать в обсуждении, но не вправе принимать участие в голосовании по рассматриваемому вопросу.

5.2. Заседания Экспертного совета проходят на регулярной основе. Инвестиционные идеи и связанные вопросы рассматриваются по мере их инициирования и предоставления материалов.

5.3. Ответственными за своевременное предоставление материалов для рассмотрения на заседаниях Экспертного совета его Секретарю являются Инициаторы инвестиционных идей, а ответственным за своевременную рассылку уведомлений (в том числе, по электронной почте) о созыве заседаний Экспертного совета, а также за своевременное направление материалов к заседаниям Экспертного совета членам Экспертного совета, приглашенным профильным экспертам и иным заинтересованным лицам является Секретарь Экспертного совета.

5.4. Представители профильных Подразделений Корпорации и/или подразделений Компаний Группы при написании экспертных заключений по полученным от Секретаря Экспертного совета материалам к рассмотрению имеют право при необходимости запросить у Инициатора инвестиционной идеи дополнительные документы по рассматриваемой инвестиционной идее.

5.5. Экспертные заключения визируются Работниками профильных Подразделений Корпорации или работниками Компаний Группы, ответственными за подготовку экспертных заключений в соответствующем Подразделении и/или Компании Группы, согласовываются с руководителем Подразделения и/или Компании Группы и не позднее рабочего дня, предшествующего дате проведения заседания Экспертного совета, направляются Секретарю Экспертного совета (в том числе, по электронной почте).

5.6. Экспертные заключения предоставляются:
  • в обязательном порядке от Комплекса финансов и Комплекса стратегии и развития;
  • при необходимости от Комплекса корпоративного управления и правовых вопросов и независимых экспертов.
5.7. Экспертный совет правомочен принимать решения при очном обсуждении вопросов (заседании) в том случае, если на заседании присутствует не менее чем 1/2 (половина) его состава (из числа постоянных членов Экспертного совета).

5.8. При принятии решений постоянные члены Экспертного совета выражают свое мнение по вопросам повестки дня путем голосования.

5.9. На заседаниях Экспертного совета решения по рассматриваемым вопросам принимаются простым большинством голосов. В случае равенства голосов, поданных «за» и «против» рассматриваемого проекта решения, голос Председателя Экспертного совета является решающим (в случае отсутствия Председателя и назначения его заместителя, голос заместителя Председателя Экспертного совета является решающим).

5.10. Если на заседании Экспертного совета рассматривается инвестиционная идея Подразделения Управляющего партнера, Работником которого является член Экспертного совета, то в таком случае такой член Экспертного совета не имеет права голоса и его голос не будет учитываться при подсчете общего количества голосов для принятия коллегиального решения по инвестиционной идее.

5.11. При решении вопросов на заседании Экспертного совета каждый постоянный член Экспертного совета обладает одним голосом. Передача права голоса членом Экспертного совета иному лицу, в том числе другому члену Экспертного совета, не допускается. 

5.12. При отсутствии члена Экспертного совета на заседании, возможен учет его голоса по всем или отдельным вопросам повестки дня при наличии его письменного мнения, которое должен огласить Председатель Экспертного совета и которое учитывается при определении кворума и результатов голосования. Письменное заявление члена Экспертного совета, отражающее его мнение и позицию по вопросам повестки дня, должно быть представлено Секретарю Экспертного совета (в том числе, по электронной почте) до проведения заседания Экспертного совета либо, в случае проведения заседания в форме заочного голосования, не позднее даты окончания приема письменных заявлений членов Экспертного совета.

5.13. Решение Экспертного совета может быть принято заочным голосованием. Принявшими участие в заочном голосовании считаются члены Экспертного совета, чьи бюллетени были получены (в бумажном или электронном виде) не позднее установленной даты окончания голосования.

5.14. Все решения Экспертного совета оформляются Секретарем Экспертного совета в письменной форме и подписываются в виде отдельных протоколов. Решение Экспертного совета считается принятым с момента подсчета голосов постоянных членов Экспертного совета.

5.15. В протоколе заседания Экспертного совета указываются:
1. Место и время его проведения.
2. Лица, принимающие участие в заседании.
3. Повестка дня заседания.
Основные положения выступлений, существенные замечания, а также мотивация особого мнения, при наличии такового.
Вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним.
Принятые решения. 

5.16. Протокол заседания Экспертного совета подписывается Председателем Экспертного совета (в случае его отсутствия – заместителем Председателя Экспертного совета) и Секретарем Экспертного совета, которые несут ответственность за правильность составления протокола. 

5.17. Ответственность за составление и хранение протоколов всех заседаний Экспертного совета и рассматриваемых на соответствующих заседаниях материалов докладов возлагается на Секретаря Экспертного совета. Все решения по пунктам повестки дня заседания должны быть отражены в протоколе заседания Экспертного совета в формулировках, принятых на заседании, с приложением рассматриваемых материалов.

5.18. Секретарь Экспертного совета в срок, не превышающий 3 (трех) рабочих дней после проведения заседания, направляет проект протокола заседания Экспертного совета на согласование членам Экспертного совета, присутствовавшим на заседании.

5.19. Члены Экспертного совета в срок, не превышающий 24 часа после поступления проекта протокола заседания Экспертного совета, обязаны направить Секретарю Экспертного совета замечания (при их наличии). Отсутствие замечаний означает, что проект протокола соответствующим членом Экспертного совета согласован.

5.20. По итогам согласования Секретарь Экспертного совета представляет подписанный (завизированный) им проект протокола заседания на подпись Председателю Экспертного совета.

5.21. После подписания протокола заседания Секретарь направляет протокол членам Экспертного совета, а также доводит протокол (выписку из него) до сведения заинтересованных руководителей Подразделений путем рассылки по электронной почте.

6. Порядок контроля за исполнением решений, принятых Экспертным советом

6.1. Сроки исполнения решений Экспертного совета определяются в соответствии с формулировками протоколов заседаний. Если срок исполнения решения приходится на выходной (праздничный нерабочий) день, то решение подлежит исполнению, не позднее чем в рабочий день, следующий за выходным (праздничным нерабочим) днем.

6.2. Контроль за исполнением решений Экспертного совета и/или контрольных поручений Президента и утвержденных им приказов (по выдвинутым Экспертным советом предложениям) осуществляется в порядке, предусмотренном внутренними документами Корпорации. Ответственные за исполнение поручений члены Экспертного совета, руководители и Работники профильных Подразделений обязаны представлять в адрес Секретаря Экспертного совета информацию о статусе исполнения принятого решения письменно (по электронной почте) не позднее установленного срока его исполнения.

6.3. Ответственные за исполнение поручений члены Экспертного совета и руководители профильных Подразделений по запросам Секретаря Экспертного совета обязаны представлять информацию о ходе исполнения принятых решений письменно (по электронной почте) в разумный срок, не превышающий 1 (один) рабочий день с момента получения запроса.

6.4. В случае объективной невозможности исполнения в установленный срок, исполнитель обязан заблаговременно в письменной форме (по электронной почте), с аргументированным обоснованием, обратиться к Председателю Экспертного совета с ходатайством о переносе срока исполнения решения. О решении, принятом Председателем Экспертного совета по существу ходатайства о переносе срока, исполнитель обязан незамедлительно (в срок, не превышающий 1 (один) рабочий день) письменно (по электронной почте) уведомить Секретаря Экспертного совета.

7. Права и обязанности членов Экспертного совета

7.1. В связи с выполнением своих обязанностей и в пределах, определенных настоящим Положением полномочий, члены Экспертного совета имеют право запрашивать и получать необходимые им документы и информацию.

7.2. Члены Экспертного совета обязаны согласовывать с Председателем Экспертного совета любые действия и заявления, совершаемые ими от имени Экспертного совета, а также строго соблюдать режим неразглашения (конфиденциальности) в отношении любой получаемой ими инсайдерской и конфиденциальной информации и/или иной информации, получаемой членами Экспертного совета в связи с деятельностью ЭС, в том числе в рамках подготовки заседаний ЭС, о Корпорации и/или Компаниях Группы, в том числе не разглашать такую информацию и не передавать ее третьим лицам без предварительного письменного разрешения Президента или единоличного исполнительного органа соответствующей Компании Группы в отношении информации о соответствующей компании, а также не совершать на основании этой информации сделок с ценными бумагами Корпорации и/или Компаний Группы.

7.3. Члены Экспертного совета обязаны непосредственно участвовать в его работе. При невозможности участвовать в заседании Экспертного совета, член Экспертного совета обязан сообщить об этом Председателю Экспертного совета накануне заседания. 

8. Ответственность

8.1. Члены и Секретарь Экспертного совета обязаны соблюдать настоящее Положение и несут персональную ответственность за выполнение закрепленных в нем требований и предписаний, а также за качество и результаты работ, выполняемых в соответствии с ним по поручениям Президента Корпорации и Председателя Экспертного совета.

 9. Заключительные положения

9.1. Если в результате изменения законодательства Российской Федерации отдельные статьи или положения настоящего Положения станут неполными, неактуальными или будут не совпадать с требованиями законодательства, то эти такие статьи и положения утрачивают силу в соответствующей части и до момента внесения необходимых изменений в настоящее Положение. Корпорация и ее Работники, члены Экспертного совета будут обязаны руководствоваться действующими на соответствующий момент времени применимыми требованиями законодательства.

9.2. Любое упоминание в настоящем Положении каких-либо прав, обязанностей или требований к Компаниям Группы и/или их должностным лицам приведено исключительно для целей описания принципов и процессов взаимодействия в целом, но не имеет прямого императивного действия в отношении Компаний Группы и/или их должностных лиц и носит по отношению к ним сугубо рекомендательный характер. Корреспондирующие права и обязанности Компаний Группы и/или их должностных лиц в рамках взаимодействия с Корпорацией и ее должностными лицами по процессам и процедурам, описанным в настоящем Положении, могут устанавливаться решениями органов управления соответствующих Компаний Группы или на основании договоров в порядке, предусмотренном законодательством РФ и/или внутренними нормативными документами соответствующих компаний.

Система оценки инвестиционной идеи, включающая ряд критериев, объединенных в три группы: (1) рынок и стратегическая целесообразность Проекта; (2) финансовая и инвестиционная привлекательность Проекта; (3) структура сделки по вхождению в Проект. Максимальная оценка Проекта – 100%.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

Вводимые определения сокращений и терминов
Таблица 1. Перечень сокращений
Таблица 2. Перечень терминов, которые могут употребляться в Положении с заглавной или строчной буквы